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南京市醫療器械生產企業誠信等級分類管理工作的意見（試行）
發表時間：2013-08-30 閱讀次數：1995
第一條 按屬地監管的原則，市級食品藥品監督管理部門負責本市醫療器械生產企業的誠信等級分類管理工作，區級食品藥品監督管理部門負責建立、維護和傳遞本轄區內醫療器械生產企業的監管信息，各區可根據本轄區實際情況制定具體的實施細則。
第二條 醫療器械生產企業誠信等級分類管理工作包括：建立醫療器械生產企業的誠信檔案，根據誠信類別標準劃分誠信等級，并按照誠信等級進行日常監管。
第三條 醫療器械生產企業誠信等級分類管理應當客觀、公正、規范，做到一家企業建立一個檔案。應依據法規、規章及規范性文件的規定對企業質量管理行為進行綜合評價，結合企業行為記錄，確定誠信等級類別，實施分類監管。
第四條 醫療器械生產企業誠信等級檔案的主要內容包括：
（一）醫療器械生產企業登記注冊信息：企業名稱、注冊地址、生產地址、法定代表人、企業負責人、企業類型、生產范圍、生產方式、生產的具體品種、注冊資金、以及生產許可證、營業執照、機構代碼、產能等；
（二）對醫療器械生產企業的日常監管信息，包括：《醫療器械生產企業許可證》變更情況記錄，監督檢查、抽查、跟蹤檢查及整改情況記錄；各級食品藥品監督管理部門監督抽驗記錄；顧客投訴、舉報核查和處理記錄；產品質量事故；不良事件的調查、處理報告；質量體系考核報告復印件、認證證書復印件以及不合格項目的跟蹤檢查記錄、停產及恢復生產信息、委托及受委托生產備案信息等；
（三）對醫療器械生產企業在日常監管中，發現的違反醫療器械監督管理法律、法規、規章和政策規定的行為、不良行為記錄；
（四）醫療器械生產企業獎勵信息，包括系統內獎勵、政府獎勵；
（五）誠信等級管理認定記錄。
醫療器械生產企業誠信等級檔案不包括醫療器械生產企業的商業秘密和技術秘密。
第五條 各區食品藥品監督管理部門按照誠信等級評定工作的具體要求，每年對本轄區的醫療器械生產企業進行誠信評定，上報市局經研究討論后以文件通知或者電子文檔形式，及時告知醫療器械生產企業所在地食品藥品監督管理局。
第六條 醫療器械生產企業誠信等級檔案實行專人負責制。具體操作人員必須認真細致核對相關內容，并做好保密工作。
第七條 醫療器械生產企業誠信等級類別依據本規定的行為條款及日常監管檢查記錄進行分類，分為A、B、C三個類別。
第八條 本意見所稱的不良行為是指醫療器械生產企業違反醫療器械監督管理的有關法規、規章規定，對社會或人體健康產生或可能產生嚴重不良影響或后果的行為，按行為的情節及后果等劃分為嚴重不良行為和一般不良行為：
（一）嚴重不良行為包括以下內容：
1．提供行政許可虛假申請材料，或者以欺騙、賄賂等不正當手段騙取《醫療器械注冊證》，或者因違反法律、法規，被依法撤銷《醫療器械注冊證》的；
2．涂改、倒賣、出租、出借《醫療器械生產企業許可證》、《醫療器械注冊證》或以其它形式非法轉讓《醫療器械生產企業許可證》、《醫療器械注冊證》的；
3．擅自擴大《醫療器械注冊證》上產品適用范圍的；
4．編造生產記錄、銷售記錄和生產批號的；
5．向無《醫療器械經營企業許可證》及不符合法規的經營企業（放開經營的產品除外）或無執業許可的使用單位銷售醫療器械的；
6．降低生產條件組織生產的；
7．生產條件發生變化，不符合醫療器械質量管理體系要求，醫療器械生產企業沒有立即采取整改措施；出現可能影響醫療器械安全性、有效性的，企業沒有立即停止生產活動，并向所在地食品藥品監督管理部門報告的；
8．停止生產一年，未經重新驗證恢復生產的；
9．與質量相關的有資質要求人員用無資質人員代替的；或國家法規規定不能兼職而有兼職的；
10．未經批準，擅自變更注冊產品的規格、型號，或者產品使用說明書、標簽、包裝標識等內容與《醫療器械注冊證》等相關文件不相符合，進行銷售的；
11．當影響產品的主要因素，包括設計、生產工藝、工裝、質量控制方法、主要原輔材料、主要生產設備發生改變等，以及生產一定周期后，企業沒有進行重新驗證或確認的；生產設備、檢驗設備沒有維護，沒有對設備狀態進行評估，并淘汰老化設備的；生產環境變化后沒有進行重新驗證的；
12．產品出廠未按注冊標準進行檢驗的；
13．責令整改未按要求進行整改的；
14．發現其生產的醫療器械不符合國家標準、產品技術要求，未按《醫療器械召回管理辦法》執行的；出現質量問題，未采取停止銷售、封存和使用等措施或出現重大產品質量事故后，在規定時間內不及時報告的；
15．違法生產、銷售或變相銷售未經注冊的醫療器械產品的；
16．未按規定辦理《醫療器械注冊證》、《醫療器械生產企業許可證》變更的；《醫療器械生產企業許可證》、《醫療器械注冊證》有效期滿未辦理換證手續或重新注冊仍繼續生產的；
17．其它違反醫療器械監督管理有關法律、法規、規章以及各級藥監部門發布的醫療器械監督管理的其他規定的行為。
（二）一般不良行為包括以下內容：
1．企業沒有及時收集國家、行業相關標準的；與醫療器械生產經營相關法律、法規、規章沒有保存或保存不全的；
2．委托生產醫療器械的企業未依照法規管理受托方的生產行為的；
如作為生產醫療器械受托方的企業沒有按照該醫療器械質量管理體系的要求組織生產，并將接受委托生產的情況向其所在地省、自治區、直轄市人民政府食品藥品監督管理部門報告的；
3．企業沒有對其上市銷售的醫療器械進行跟蹤、再評價，沒有收集和報告（每年度1月份和不定期報告）不良事件信息并及時調查、分析、處理的；
4．與產品質量相關的有資質要求人員變動未能及時進行培訓；
5．未經批準在公眾媒體上發布醫療器械廣告，或擅自變更批準的廣告內容的。
第九條 誠信等級劃分標準：
（一）A類誠信等級企業指質量管理良好企業，應該具備以下條件：
1．無違反醫療器械監督管理有關法律、法規、規章以及各級藥監部門發布的醫療器械監督管理的其他規定的行為；無違反本規定的不良行為；
2．企業管理者代表較好地履行各項職責，企業醫療器械質量管理體系能夠有效運行；
3．近兩年產品上市監督抽樣檢測結論合格；
4．日常監督檢查重點項目全部符合要求，一般項目不合格項小于10%；各項質量管理綜合評價均為良好；
5．積極參加法規、專業培訓；主動收集和保存法規、技術標準；
（二）B類誠信等級企業指質量管理合格企業，應該具備以下條件：
1．無嚴重不良行為，有三項（或一項3次）以下一般不良行為記錄；
2．日常監督檢查重點項目基本符合要求，一般項目不合格項小于20%，質量管理綜合評價不合格，經整改后合格的；
3．前一年產品上市監督抽樣檢測結論合格。
（三）C類誠信等級企業指質量管理缺陷企業，存在以下情況之一的：
1．有一項嚴重不良行為記錄或者有四項（或一項四次）以上一般不良行為記錄的；
2．前一年產品上市監督抽樣檢測結論不合格；
3．日常監督檢查重點項目合格不符合要求，質量管理綜合評價不合格，經整改仍不合格的；
4．生產企業拒絕、阻撓執法人員進行監督檢查，監督抽驗或者拒不配合執法人員依法進行案件調查的。
第十條 醫療器械生產企業誠信等級類別每年確定一次。各區食品藥品監督管理部門每年3月5日前完成上一年度誠信等級認定工作，并將誠信等級類別A類名單和C類名單發到市局醫療器械監管處郵箱。
市局于每年3月30日前在市食品藥品監督管理部門公眾網上公布上一年度省級誠信等級類別A類名單。
第十一條 企業誠信等級類別采用動態認定的方法，已列入A類別的企業，如出現B（或C）類情況的，立即降為相應的類別；已列入B（或C）類別的企業，經整改后，在隨后一年內符合高一類別要求的，可在下一年度相應調升一個類別。如B（或C）類企業可以調升A（或B）類企業。
第十二條 根據醫療器械生產企業誠信等級類別，對不同類別的生產企業進行分類監管。被認定為A類別的企業，按照規定給予激勵機制；對被認定為B類別的企業，采取督促、防范、提示；被認定為C類別的企業，要加強日常監管和專項檢查等措施予以懲戒。
第十三條 被認定為A類別的醫療器械生產企業，各級食品藥品監督管理部門應當：
（一）除專項檢查和舉報檢查之外，適當減少日常監督檢查的項目或頻次；
（二）定期公告其無違法違規行為的記錄；
（三）在法律、法規允許的范圍內，適當優先辦理，適當縮短行政審批、審核時間。
第十四條 被認定為B類別醫療器械生產企業，市、區級食品藥品監督管理部門應當：
（一）結案后進行有針對性回查，督促企業整改落實；
（二）增加日常監督檢查的頻次。
第十五條 被認定為C類別的醫療器械生產企業，各級食品藥品監督管理部門應當：
（一）結案后進行有針對性回查，督促企業整改落實；
（二）列為重點監督檢查對象，進行重點專項監督檢查；
（三）增加日常監督檢查的頻次，增加監督抽驗品種和擴大檢查品種；
（四）公示違法記錄。
第十六條 各級食品藥品監督管理部門應當充分運用監督管理手段，建立并實施誠信等級分類管理制度，在醫療器械生產企業誠信等級體系建設中發揮推動、規范、監督作用。
第十七條 違反本辦法，采集、記錄、公示的信息不真實或者故意將虛假信息記入誠信等級檔案，造成不良影響的，按照有關規定追究相關人員責任。
第十八條 市級食品藥品監督管理部門對各區食品藥品監督管理部門的誠信等級分類管理實施監督抽查制度，每年對已經確定誠信等級類別C類企業進行監督抽查或監督抽驗。
第十九條 醫療器械生產企業誠信等級分類管理是一項探索性工作。本意見僅適用于市、區級食品藥品監督管理部門系統內部，市級食品藥品監督管理部門要注意研究和總結經驗，并進行反饋。
